Aralarında TD Securities, BNY Mellon ve Truist’in de bulunduğu çok sayıda Wall Street firması, ABD’li düzenleyici kurumlarla yaptıkları anlaşmalar çerçevesinde 470 milyon doları aşan bir toplu ödeme yapmayı kabul etti. ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ve Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), broker-bayi ve yatırım danışmanı firmalarının kayıt tutma kurallarını ihlal etmeleri nedeniyle bugün anlaşmaları duyurdu.
Bu cezalar, SEC ve CFTC’nin, yönetmelik gereği firmalar tarafından kaydedilmesi ve saklanması gereken kısa mesajlar ve WhatsApp gibi “kanal dışı” iş iletişimlerinin uygunsuz kullanımını ele alan daha geniş bir uygulama girişiminin bir parçasıdır.
Ayrıntıları verilen anlaşmalar arasında Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC ve Raymond James & Associates, Inc. yer alıyor ve her biri SEC’e ödenecek 50 milyon dolarlık bir cezayı kabul ediyor. RBC Capital Markets, LLC 45 milyon dolar ceza öderken, BNY Mellon Securities Corporation ve Pershing LLC 40 milyon dolar ceza için uzlaştı.
TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC ve Epoch Investment Partners, Inc. toplu olarak SEC’e 30 milyon dolar ve CFTC’ye ek olarak 75 milyon dolar ödeyecek. Osaic Services, Inc. ve Osaic Wealth, Inc. 18 milyon dolar cezaya çarptırılırken, Cowen and Company, LLC ve Cowen Investment Management LLC SEC’e 16,5 milyon dolar ve CFTC’ye 3 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.
Cezaları kabul edilen diğer firmalar arasında 14 milyon dolar ceza ile Piper Sandler & Co., 8 milyon dolar ile First Trust Portfolios L.P. ve 6 milyon dolar ile Apex Clearing Corporation yer almaktadır ve hepsi SEC’e ödenecektir. Truist Securities, Inc., Truist Investment Services, Inc. ve Truist Advisory Services, Inc. SEC’e toplam 5,5 milyon dolar ve CFTC’ye 3 milyon dolar ödeyecek.
Cetera Advisor Networks LLC ve Cetera Investment Services LLC 4,5 milyon dolar, Great Point Capital, LLC 2 milyon dolar ve Hilltop Securities Inc. 1,6 milyon dolar ceza ile SEC ile uzlaşıyor. Ayrıca, P. Schoenfeld Asset Management LP 1,25 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti ve Haitong International Securities (USA) Inc. ise SEC’e 400.000 dolar ödeyecek.
Reuters bu makaleye katkıda bulunmuştur.
Bu makale yapay zekanın desteğiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Şart ve Koşullar bölümümüze bakın.
